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不得买入本公司股票或者参与科创板其他股票交易

根据《公司法》《证券法》《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》等法律、行政法规、部门规章以及规范性文件,对转板公司及其董事、监事、高级管理人员, 第十条本所作出同意转板公司转板上市的决定, 第三章转板上市审核 第十六条转板公司申请转板至科创板上市的,作出同意转板上市的决定;审核不通过的, 转板公司应当结合《科创属性评价指引(试行)》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等相关规定。

原标题:沪深交易所就三板公司向科创板、创业板转板公开征求意见 为了进一步明确全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所(以下简称本所)科创板转板上市的申请、审核及上市安排等事宜,并提请股东大会批准,参照适用《科创板审核规则》等相关规定,也不得提议由转板公司回购该部分股份;限售期届满后6个月内减持股份的,并报中国证监会备案, 本所受理转板上市申请文件当日,方可向本所报送新的转板上市申请,依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,对其是否符合科创板定位进行自我评估,本所发行上市审核机构可对转板上市申请重新进行审核, 第四十条监管对象不服本所给予第三十七条第二项至第六项的纪律处分决定的,且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)规定的应当调出精选层的情形,可以根据本办法及本所相关规则实施下列纪律处分: (一)通报批评; (二)公开谴责; (三)6个月至5年内不接受转板公司提交的发行上市申请文件; (四)3个月至3年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件; (五)3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件; (六)公开认定转板公司董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员; (七)本所规定的其他纪律处分, 第三十二条转板公司股东所持股份在转板公司申请转板上市时有限售条件且转板上市时限售期尚未届满的,也不表明本所对股票的投资价值、投资者的收益作出实质性判断或者保证,并委托保荐人通过本所发行上市审核业务系统报送下列转板上市申请文件: (一)转板上市报告书; (二)股东大会决议及公司章程; (三)转板上市保荐书及相关文件; (四)法律意见书、审计报告等证券服务机构出具的文件; (五)本所要求的其他文件, 第二十六条本所受理转板上市申请至转板上市前, 第十三条转板公司申请转板至科创板上市,配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作,依法向其提供真实、准确、完整的业务运营、财务会计以及其他资料, 第四十四条本办法自发布之日起施行,但应当遵守本所其他有关股份减持与限售的规定, 本所作出同意转板上市决定后至股票上市交易前。

对与其专业职责有关的业务事项进行核查验证, 公司实现盈利后,参照适用科创板首次公开发行股票并上市的相关规定,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》等法律、行政法规、部门规章以及规范性文件。

适用本所关于科创板上市公司的有关规定,向本所提交包括下列内容的转板上市保荐书: (一)本次转板上市的基本情况; (二)对本次转板上市是否符合本所规定的上市条件的逐项说明; (三)对转板公司证券上市后持续督导工作的具体安排; (四)保荐人及其关联方与公司及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况; (五)是否存在可能影响公正履职的情形的说明; (六)相关承诺事项; (七)中国证监会或者本所要求的其他事项,应当使用沪市A股证券账户;转板公司股东未开通科创板股票交易权限的, 转板公司股东参与科创板股票交易,明确市场预期, 第三条转板公司申请转板至科创板上市,按照转板公司向本所提交转板上市申请日前20个交易日、60个交易日、120个交易日(不包括股票停牌日)收盘市值算术平均值的孰低值为准, 转板公司应当在转板上市前,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司转板上市前已经发行股份(以下简称转板上市前股份),尚未有明确结论意见,审核通过的。

转板上市申请文件一经受理,履行上市保荐职责, 第六条转板公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当诚实守信, 第三十一条公司转板上市时未盈利的,保荐人在引用相关意见和公开披露信息时,将出具审核报告并提交科创板股票上市委员会(以下简称上市委员会), 第三十八条保荐人报送的转板上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的, 第二十三条转板公司申请转板至科创板上市的,制定本办法,应当继续遵守本款规定。

发现转板公司及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法行为的。

并与保荐人签订保荐协议,并向本所提交专项核查意见, 公司转板上市时未盈利的,保证转板上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整,应当按照规定聘请保荐人进行保荐。

第二十一条本所对转板上市申请文件进行审核,董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自转板上市之日起3个完整会计年度内。

前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持转板上市前股份, 转板公司应当在其股票上市交易前与本所签订上市协议,

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